最近，多家私募被證監(jiān)局發(fā)監(jiān)管函。這些“老司機(jī)”在哪些方面存在不合規(guī)，投資者要好好學(xué)習(xí)一下。
《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者注意到，8月27~28日兩天，廈門(mén)證監(jiān)局接連發(fā)布9條公告，針對(duì)轄區(qū)內(nèi)部分私募機(jī)構(gòu)的違規(guī)行為予以批評(píng)并責(zé)令采取有效措施積極整改。
廈門(mén)一鴻資本等9家私募機(jī)構(gòu)因其涉及的六類違規(guī)問(wèn)題而“上榜”。值得注意的是，“福建鞋王”福建匹克集團(tuán)旗下私募違規(guī)被責(zé)令改正，而深創(chuàng)投旗下私募廈門(mén)紅土投資管理有限公司曾因弄虛作假被列入經(jīng)營(yíng)異常名錄，此次又因基金未托管等原因被責(zé)令改正。
深創(chuàng)投旗下私募多次違規(guī)
8月27~28日兩天時(shí)間內(nèi)，廈門(mén)證監(jiān)局接連發(fā)布9條公告，針對(duì)轄區(qū)內(nèi)部分私募機(jī)構(gòu)的違規(guī)行為予以批評(píng)并責(zé)令采取有效措施積極整改。廈門(mén)一鴻資本、廈門(mén)中和元投資、廈門(mén)甲單元投資、廈門(mén)銘源紅橋投資等9家私募機(jī)構(gòu)因其涉及六類違規(guī)問(wèn)題而上榜。
上述公告顯示，一是投資者與產(chǎn)品或不適配：廈門(mén)一鴻資本、廈門(mén)中和元投資、廈門(mén)甲單元投資和廈門(mén)銘源紅橋投資等四家私募機(jī)構(gòu)因?yàn)槲疵鞔_個(gè)別投資者風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估級(jí)別，未對(duì)基金進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)，個(gè)別基金投資者的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力與基金風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)不匹配，且未做相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)特別提示與確認(rèn)措施等類似行為被責(zé)令改正。
二是未托管或引發(fā)財(cái)產(chǎn)安全問(wèn)題：廈門(mén)紅土投資管理有限公司因基金未托管，且未明確保障基金財(cái)產(chǎn)安全的制度措施和糾紛解決機(jī)制的行為，違反了《辦法》的相關(guān)規(guī)定而被責(zé)令整改。
三是未定期防范利益沖突行為：廈門(mén)甲單元投資管理有限公司因未定期對(duì)員工防范利益沖突行為監(jiān)督檢查，違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》的相關(guān)規(guī)定而被責(zé)令積極整改。
四是將他人財(cái)產(chǎn)與基金財(cái)產(chǎn)混同投資：中龍杭川(廈門(mén))股權(quán)投資基金管理有限公司在運(yùn)作中將他人財(cái)產(chǎn)混同于基金財(cái)產(chǎn)從事投資活動(dòng)，其行為違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第二十三條第一項(xiàng)和第二十六條的規(guī)定。
五是信息披露不完全、登記備案信息不及時(shí)不準(zhǔn)確：廈門(mén)金智匯投資管理有限公司由于未向基金投資者披露基金所投項(xiàng)目存在股權(quán)糾紛等可能影響投資者合法權(quán)益的重大信息，被要求采取有效措施積極整改。而廈門(mén)甲單元投資、廈門(mén)紅土投資由于登記備案信息不準(zhǔn)確、更新不及時(shí)等違規(guī)行為被責(zé)令整改。
六是內(nèi)部文檔管理制度不完善：廈門(mén)一鴻資本管理有限公司還因涉及未妥善保存投資者適當(dāng)性管理文件、基金投資決策等資料的行為被責(zé)令改正。有類似行為的還有中龍杭川(廈門(mén))股權(quán)投資基金管理有限公司、廈門(mén)紅土投資管理有限公司等。
廈門(mén)證監(jiān)局于8月27日下發(fā)了關(guān)于對(duì)廈門(mén)紅土投資管理有限公司采取責(zé)令改正措施的決定。《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者注意到，廈門(mén)紅土投資管理公司并不是第一次被處分，在2017年8月1日，因其公示的企業(yè)信息存在隱瞞真實(shí)情況、弄虛作假等問(wèn)題被廈門(mén)市場(chǎng)監(jiān)督管理局列入經(jīng)營(yíng)異常名錄。此次又被廈門(mén)證監(jiān)局處分，也暴露出公司內(nèi)部管理制度不完善，合規(guī)意識(shí)淡薄。
天眼查信息顯示，深圳市創(chuàng)新投資管理顧問(wèn)有限公司持有廈門(mén)紅土投資管理有限公司70%股權(quán)，而深圳市創(chuàng)新投資集團(tuán)有限公司持有70%深圳市創(chuàng)新投資管理顧問(wèn)有限公司股份。廈門(mén)紅土投資管理有限公司是深圳市創(chuàng)新投資集團(tuán)有限公司在廈門(mén)設(shè)立的分支機(jī)構(gòu)，旗下的創(chuàng)業(yè)投資基金“廈門(mén)紅土創(chuàng)業(yè)投資有限公司”成立于2010年。
據(jù)了解，深圳市創(chuàng)新投資集團(tuán)有限公司是專業(yè)從事創(chuàng)業(yè)投資的有限責(zé)任公司。目前深創(chuàng)投的注冊(cè)資本為42億元，管理各類基金總規(guī)模約2947.1億元，已成為我國(guó)資本規(guī)模最大、投資能力最強(qiáng)的本土創(chuàng)業(yè)投資機(jī)構(gòu)。
福建多家私募被責(zé)令改正
除了廈門(mén)證監(jiān)局，福建證監(jiān)局也對(duì)轄區(qū)內(nèi)有違規(guī)行為的私募予以批評(píng)，并責(zé)令采取有效措施積極整改。
8月27日，華開(kāi)(福建)股權(quán)投資因未保存對(duì)受托管理“華創(chuàng)(福建)股權(quán)投資企業(yè)”的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)、投資者的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估過(guò)程和結(jié)果等相關(guān)資料也被責(zé)令改正。同日，福建省電子信息產(chǎn)業(yè)股權(quán)投資被責(zé)令改正是因?yàn)樵O(shè)立的“福建省國(guó)開(kāi)晉華產(chǎn)業(yè)股權(quán)投資合伙企業(yè)”未在協(xié)會(huì)備案，其次公司受托管理于2016年1月28日成立的私募基金“福建省電子信息產(chǎn)業(yè)創(chuàng)業(yè)投資合伙企業(yè)”，未采用問(wèn)卷調(diào)查等方式對(duì)投資者的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力進(jìn)行評(píng)估。
8月30日，福建證監(jiān)局對(duì)福建匹克投資采取責(zé)令改正措施的決定，福建匹克投資分別于2017年5月12日、10月30日發(fā)行成立了匹克瑞峰金雞一號(hào)私募基金、匹克瑞峰金雞二號(hào)私募基金，由于這兩只私募證券投資基金委托非公司員工文某某等個(gè)人提供投資建議并由其個(gè)人直接執(zhí)行投資指令，不符合相關(guān)規(guī)定。其次，福建匹克投資管理的私募基金2018年1月12日前證券投資交易指令等相關(guān)資料未保留。
《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者注意到，福建匹克投資的機(jī)構(gòu)類型為私募證券投資基金，目前是中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)的觀察會(huì)員，目前在協(xié)會(huì)備案的私募基金合計(jì)有19只。天眼查信息顯示，福建匹克投資集團(tuán)持有100%的福建匹克投資的股權(quán)，而福建匹克集團(tuán)有限公司是一家集制鞋、鞋材、服裝、包袋等體育運(yùn)動(dòng)專業(yè)裝備器材的企業(yè)集團(tuán)，被市場(chǎng)稱為“福建鞋王”。
同日，福建興投(平潭)資本因?yàn)楣疚床捎脝?wèn)卷調(diào)查等方式對(duì)福建省企業(yè)技術(shù)改造投資基金的7名投資者的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力進(jìn)行評(píng)估，未要求上述投資者書(shū)面承諾符合合格投資者條件，未制作風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)交由上述投資者簽字確認(rèn)而被責(zé)令改正。
8月31日，福建省信諾財(cái)富投資通過(guò)名為“信諾財(cái)富投資”的微信公眾號(hào)，于2016年10月13日至2018年3月7日期間，向不特定對(duì)象宣傳推介公司發(fā)行成立的信諾一號(hào)私募證券投資基金、信諾二號(hào)私募證券投資基金、信諾3號(hào)私募投資基金、信諾6號(hào)私募證券投資基金。違反了中國(guó)證監(jiān)會(huì)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第十四條的規(guī)定。同時(shí)，公司于2016年9月28日發(fā)行成立并自行銷售的信諾二號(hào)私募證券投資基金，未對(duì)投資者的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力進(jìn)行評(píng)估。違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第十六條第一款的規(guī)定。(記者 楊建 )
