8月12日晚間，格力電器(000651，SZ)發(fā)布關于公司股權轉讓的最新進展公告稱，公司8月12日接到控股股東格力集團書面通知，珠海市人民政府國有資產監(jiān)督管理委員會已原則同意本次格力電器國有股權轉讓項目公開征集受讓方方案。
根據(jù)格力集團對意向受讓方的征集條件，意向受讓方需要具備的基本條件包括：意向受讓方應為單一法律主體(僅限公司法人或有限合伙企業(yè))，或受同一控股股東或實控人控制的不超過兩個法律主體組成的聯(lián)合體(包括私募股權投資管理機構的核心管理團隊/合伙人或其設立的實體所發(fā)起設立的一個主體或者不超過兩個主體組成的聯(lián)合體)。若為兩個法律主體組成聯(lián)合體共同作為意向受讓方，則聯(lián)合體內各法律主體需在遞交受讓申請材料前簽署一致行動協(xié)議。
換句話說，格力集團對于其所持15%格力電器股權的受讓方要求已經排除個人參與受讓。此外，格力集團還要求聯(lián)合體內任一法律主體受讓股份最低比例不低于公司總股本5%。此前，行業(yè)內紛紛猜測，格力電器董事長董明珠在內的格力電器高管或與經銷商組成聯(lián)合體受讓部分格力電器的股權。
受讓聯(lián)合體不超兩個法律主體
據(jù)格力電器方面公告，珠海國資委原則同意了格力電器國有股權公開征集受讓方的方案。根據(jù)征集方案，參與受讓格力電器15%股權的意向受讓書需要滿足以下條件：一，符合國家法律、法規(guī)規(guī)定的上市公司股東資格條件;二，受讓方應為單一法律主體(僅限公司法人或有限合伙企業(yè))，或受同一控股股東或實際控制人控制的不超過兩個法律主體組成的聯(lián)合體。若為兩個法律主體組成聯(lián)合體共同作為意向受讓方，則聯(lián)合體內各法律主體需在遞交受讓申請材料前簽署一致行動協(xié)議，并承諾在持股期限內保持一致行動關系;三，格力集團不接受意向受讓方受讓部分股份的請求，提出部分受讓請求的，視為未提出受讓請求;若為兩個法律主體組成聯(lián)合體共同作為意向受讓方，聯(lián)合體內任一法律主體受讓股份的最低比例需滿足《深圳證券交易所上市公司股份協(xié)議轉讓業(yè)務辦理指引》的相關規(guī)定，即不低于公司總股本的5%;四，意向受讓方應具有合法資金來源，已足額籌措股份轉讓價款的資金或具備按時足額支付股份轉讓價款的資金實力;五，受讓方不存在有損上市公司利益的關聯(lián)關系和利害關系等。
《每日經濟新聞》記者了解到，根據(jù)上述說法，如果要組成聯(lián)合體參與受讓，則聯(lián)合體不超過兩個法律主體，且這兩個主體需要是一致行動關系。
除上述基礎條件外，格力集團還規(guī)定，意向受讓方要有利于上市公司質量，維護公司持續(xù)健康發(fā)展，應有助于促進上市公司持續(xù)發(fā)展，改善上市公司法人治理結構;不得有影響上市公司股權結構穩(wěn)定性的重大不利安排。此外，意向受讓方還應有能力為上市公司引入有效的技術、市場及產業(yè)協(xié)同等戰(zhàn)略資源，協(xié)助上市公司提升產業(yè)競爭力等。
格力高管團隊及經銷商參與?
關于格力集團所持15%股權的受讓方，此前市場上有過很多猜測。今年5月22日，格力集團舉行的意向投資者“摸底”式見面會上，參會的意向投資者包括厚樸投資管理有限責任公司、北京百度網訊科技有限公司、深圳溫莎資本管理有限公司、高瓴資本管理有限公司等25家機構。盡管如此，業(yè)界人士還是普遍認為，董明珠為首的格力管理層及經銷商最有可能參與受讓部分股權。
8月12日晚，《每日經濟新聞》記者與格力電器相關人士取得聯(lián)系，不過，對于格力集團所公布的意向受讓方條件下，格力電器的高管團隊是否仍符合條件參與、是否有參與受讓意愿等問題，截至發(fā)稿，上述人士未向記者作出明確回應。
家電行業(yè)分析師劉步塵則告訴記者：“這意味著，參與受讓的任何單一法律主體，受讓股份不得低于格力電器總股份的5%，這樣算下來，出價不低于130億元。這個金額，估計董明珠和她的一致行動人支付有困難。目前來看，董明珠接手的可能性不大。”
根據(jù)格力電器公告，聯(lián)合體中任一法律主體受讓股份數(shù)量不得低于格力電器總股本5%。按照本次股份轉讓最新調整價格(不低于44.17元/股)計算，聯(lián)合體中任一法律主體至少需要具備支付約133億元股權對價的能力。
記者還注意到，本次格力電器15%股權的意向受讓方也可以是境外投資者。本次受讓方的征集期為15個交易日，即8月13日至9月2日，符合條件的意向受讓方需要向格力集團提交全套受讓申請材料。材料內容包括受讓意向書、基礎資料、報價函以及相關承諾等。格力集團要求，所有受讓方需承諾保持上市公司的獨立性，不得有與上市公司有競爭關系的投資行為，需要承諾保持上市公司管理團隊穩(wěn)定等。
關鍵詞： 格力電器
