因在組織架構(gòu)規(guī)范整改過(guò)程中，存在子公司在完成組織架構(gòu)規(guī)范整改公示前違規(guī)新增業(yè)務(wù)、整改逾期等問(wèn)題，東方證券被上海證監(jiān)局采取責(zé)令處分有關(guān)人員措施。
上海證監(jiān)局下發(fā)的決定書顯示，由于上述問(wèn)題，東方證券未能切實(shí)履行對(duì)子公司的管理責(zé)任，未對(duì)子公司合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)實(shí)施有效管控。東方證券合規(guī)總監(jiān)楊斌、上海東方證券資本投資有限公司的總經(jīng)理陳波和合規(guī)負(fù)責(zé)人王國(guó)翔對(duì)此負(fù)有責(zé)任。
上海證監(jiān)局稱，東方證券上述行為違反了《證券公司私募投資基金子公司管理規(guī)范》第三十七條、《證券公司內(nèi)部控制指引》第七條、《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第三條和第二十四條、《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》(以下簡(jiǎn)稱《條例》)第二十七條第一款規(guī)定，反映出公司內(nèi)部控制不完善。按照《條例》第七十條第一款第三項(xiàng)的規(guī)定，責(zé)令東方證券在收到?jīng)Q定書之日起10個(gè)工作日內(nèi)，根據(jù)本單位的有關(guān)制度規(guī)定，作出處分楊斌、陳波、王國(guó)翔的決定。
關(guān)鍵詞： 東方證券
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