資本市場治理違規行為，再次亮出霹靂手段。根據廣發證券 (000776)7月20日晚間發布的公告，公司及相關人員分別收到廣東證監局《行政監管措施決定書》，公司被責令對投行業務進行深入整改，被暫停保薦機構資格6個月，8名相關責任人被市場禁入。
多位業內人士表示，廣發證券可謂損失慘重。公司投行架構面臨傷筋動骨之痛，起始于內部的新一輪大洗牌或將到來。同時，包括其保薦的IPO在審項目和處于輔導備案登記狀態在內的上百家公司，都因半途生變而遭遇不同程度的損失。
7月10日，廣發證券收到來自廣東證監局的《行政監管措施事先告知書》，公司因“踩雷”康美藥業巨額造假案而受到監管。長期以來，廣發證券承擔著“看門人”角色，是康美藥業2001年上市的保薦機構，此后又為康美藥業多次融資提供中介服務。在康美藥業財務造假案中，作為中介機構的廣發證券顯然難辭其咎。
根據廣東證監局的《行政監管措施決定書》，廣發證券將被采取三項監管措施。第一，責令改正，應對公司投行業務進行深入整改;第二，2020年7月20日至2021年1月19日期間，暫停公司保薦機構資格;在2020年7月20日至2021年7月19日期間，暫不受理公司債券承銷業務有關文件;第三，責令限制高級管理人員權利。
同時，陳家茂、林煥偉、朱保力、肖晉、林煥榮、許戈文、李賢兵、何寬華等8名直接責任人被采取認定為不適當人選10年至20年。時任分管相關投行業務的副總經理歐陽西和副總經理秦力雙雙被采取予以公開譴責和監管談話的措施，張威、鐘輝、黃旭輝、陳天喜等4名其他相關人員被采取監管談話措施。
一位不愿具名的券商人士表示，公司14位直接負責人和管理人員被處罰，意味著他們的投行生涯基本結束。由此，廣發證券內部將會發生重大變化，一輪較大規模的洗牌重置不可避免。
記者查閱同花順iFinD數據，截至7月21日，廣發證券共有76個IPO申報項目，其中已反饋企業6家，已受理企業1家，預先披露更新企業9家，已通過發審會企業4家，未通過發審會企業6家，終止審查企業50家。
一位評論人士指出，廣發證券被暫停保薦機構資格6個月和暫不受理債券承銷業務有關文件12個月，意味著未來一段時間廣發證券將會減少一部分的利潤收入來源，長期客戶也會被其他券商搶走。
北京一家投行負責人表示，保薦、承銷和并購重組一并歇手，廣發證券此次投行業務的停擺影響巨大。包括前期一些儲備客戶和意向項目在內，保守估算將有上百家客戶或項目面臨流失風險，廣發證券和其客戶因此所遭受的損失將難以計數。
